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国联安安心:2021年第2季度报告

来源:本站原创发表时间:2021-12-01

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年7月20日复核

  了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含停牌股票按公允价值调整的影响;

  2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费等,计入费用后实际收益要低于所列数字。

  注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:1、本基金的业绩基准为“德盛安心成长线”,德盛安心成长线的确定:在基金合同生效

  时的值为0.90元,随着时间的推移每天上涨,在任意一天的斜率为同时期一年期银行存款税

  2、本基金基金合同于2005年7月13日生效。本基金建仓期自基金合同生效之日起6个月,建

  3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安德盛安心成长混合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

  本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析;对投资流程独立稽核等。

  本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未发现有超过该证券当日成交量5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。4.3.2异常交易行为的专项说明

  本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。4.4报告期内基金的投资策略和运作分析

  固定收益部分:国家统计局公布数据显示,2021年1至5月份,全国规模以上工业企

  业实现利润总额34247.4亿元,同比增长83.4%,比2019年1至5月份增长48.0%,两年平

  均增长21.7%。5月份,规模以上工业企业利润同比增长36.4%,比2019年同期增长44.6%,

  两年平均增长20.2%。生产和销售的较快增长为工业企业利润增长奠定了良好基础。此外,随着疫情的有效防控,自去年5月以来,国内、海外需求共同修复,工业企业利润修复加快。

  6月28日央行召开二季度货币政策例会强调:要加强国际宏观经济政策协调,防范外部冲

  击,搞好跨周期政策设计;要维护经济大局总体平稳,增强经济发展韧性;优化存款利率监

  管,调整存款利率自律上限确定方式,继续释放贷款市场报价利率改革潜力,推动实际贷款

  利率进一步降低,灵活精准实施货币政策,推动经济在恢复中达到更高水平均衡。目前来看

  流动性定调和降成本方向都没有变化,预计仍以稳为主,对债市走势维持中性判断。

  本基金在二季度采取稳健的投资风格,主要投资标的为高等级信用债以及利率债等优质

  权益投资部分:尽管存在通胀压力,但国内外的流动性仍呈现阶段性宽松,总体优于早

  期预期。而从实体经济运行来看,内需层面的复苏状况一般,预计宏观经济全年前高后低。

  市场整体上呈现基本面下行、流动性缓慢收紧的态势。报告期内,本基金在操作上仍相对均

  衡,选择各行业中增长因子比较明显,报表健康的公司进行持有,并适当调整组合,以应对

  本报告期内,本基金的份额净值增长率为1.12%,同期业绩比较基准收益率为0.30%。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除贵州茅台、兴业银行和招商银行外,没有出现被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  兴业银行(601166)的发行主体兴业银行股份有限公司,因同业投资用途不合规、

  授信管理不尽职等违法违规事由,于2020年8月31日被中国银保监会福建监管

  局合计罚没2232.36万元。因在作为永城煤电控股集团有限公司主承销商期间存

  在涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则的行为,于2021年1月15日被中国银

  行间市场交易商协会采取通报批评、责令整改的行政监管措施,并将有关违规情况报送中国人民银行、中国银保监会。福州分行因违规转接清算、银行卡收单外

  2469.953万元。上海分行因同业资金违规用于股权投资、房地产项目等违法违规

  行为,于2020年7月28日被银保监会上海监管局责令改正并处罚款450万元。

  贵州茅台(600519)的发行主体贵州茅台酒股份有限公司,其董事长高卫东因在茅台酱香系列酒2020年度全国经销商联谊会上发布了酱香系列酒相关数据,违反了《上市公司信息披露管理办法》第六条第二款、第四十五条第二款的规定,

  招商银行(600036)的发行主体是招商银行股份有限公司,其福州分行因所收税

  款延迟划缴国库等违法违规行为,于2020年9月7日被中国人民银行福州中心

  支行给予警告,没收违法所得163.28元,并处303.5万元罚款。因为同业投资提供第三方信用担保、为非保本理财产品出具保本承诺,部分未按规定计提风险加

  权资产等二十七项违法违规事由,于2021年5月17日被中国银行保险监督管理

  本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。

  5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。


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